第一章 总则

第一条 为了规范长江证券股份有限公司（以下简称“公司”）的经营管理行为，确保公司各项业务活动合法合规，根据相关法律法规以及行业监管要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属分支机构、控股子公司在开展各项业务过程中涉及的所有员工和部门。所有人员必须严格遵守国家法律法规及公司内部规章制度，确保公司的经营活动符合法律规范。

第三条 公司秉持“依法经营、稳健发展”的原则，在追求经济效益的同时，将合规管理作为企业可持续发展的基石。通过建立健全的合规管理体系，有效防范和控制各类风险，保障公司合法权益不受侵害。

第四条 公司设立专门的合规管理部门负责日常监督与指导工作，并定期组织培训活动提高全体员工对合规重要性的认识。同时鼓励全员积极参与到合规文化建设中来，共同营造良好的企业文化氛围。

第二章 合规管理职责分工

第五条 董事会对公司整体合规状况负最终责任，负责审议批准重大事项并监督执行情况；监事会则侧重于对公司管理层履行职责情况进行独立审查；高级管理层具体负责落实董事会决策并组织实施具体措施。

第六条 各业务部门需承担起本部门范围内各项业务流程中的合规义务，及时发现潜在问题并向合规管理部门报告。此外还需配合完成外部审计机构提出的整改意见，并按时反馈改进效果。

第七条 合规管理部门主要职责包括但不限于以下几点：

- 制定和完善公司合规政策；

- 监控全集团范围内的合规风险点；

- 组织开展定期或不定期检查；

- 对违规行为进行调查处理；

- 提供专业咨询建议等服务支持。

第三章 风险防控机制

第八条 建立健全风险评估体系，针对不同类型的业务模式制定相应的预防策略。例如对于证券承销项目而言，应重点考察发行方资质是否达标、募集资金用途是否明确等问题；而对于资产管理计划，则需要关注投资标的的选择标准及其收益稳定性等因素。

第九条 加强信息沟通渠道建设，确保上下级之间能够顺畅交流最新市场动态及相关法律法规变化情况。此外还应当充分利用现代信息技术手段如大数据分析工具来辅助决策过程，从而更加精准地把握发展趋势。

第十条 定期组织模拟演练活动以检验应急预案的有效性，并据此调整优化现有方案。一旦发生突发事件时，相关部门应当迅速响应妥善处置，并将结果如实上报上级领导机关备案留查。

第四章 奖惩办法

第十一条 对于模范遵守规章制度且表现突出者给予物质奖励或荣誉称号表彰；反之若存在故意违反规定造成严重后果的情形，则视情节轻重分别采取警告直至解除劳动合同等处罚措施。

第十二条 在年度考核中加入合规指标占比权重，并将其作为晋升加薪的重要参考依据之一。这样既能激励先进又能鞭策落后，促使全体职员始终保持高度警惕心对待每一项工作任务。

第五章 结语

第十三条 本制度自发布之日起施行，并由公司人力资源部负责解释说明。随着社会经济环境不断变迁以及监管力度日益加强，今后还将适时修订完善相关内容以适应新形势下的需求挑战。希望广大同仁齐心协力携手共创美好未来！

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